可持续采购政策

1. 目的

可持续发展是实现美国Kraton）公司愿景的重要组成部分，该公司致力于成为一家备受推崇的特种化学品公司，为股东、客户和员工创造卓越价值。为了所有Kraton利益相关者的利益，我们致力于可持续发展。我们相信，在资源有限的世界中，只有致力于安全、合规、对社会和环境无害的运营，才能实现长期价值，为我们的客户提供可持续、有用和有竞争力的解决方案。没有我们主要伙伴的承诺和贡献，我们就无法兑现我们的承诺。

2. 适用范围

Kraton的采购使命是促进客户需求与供应商解决方案之间的联系。通过将价值链延伸至采购，我们为供应商创造机会，通过支持业务增长、提高生产力和风险管理，为美国Kraton的可持续价值基础做出贡献。因此，与供应商建立持久、有意义的关系变得越来越重要。

3. 目标

负责任采购简介

这项负责任的采购政策代表了我们对可持续发展领导力承诺的关键部分。它突出了我们的合规标准、健康、安全、环境和安保（HSES）标准以及我们希望供应商遵守的企业采购标准的基本要素。

Kraton是 Together for Sustainability (TfS) 的荣誉成员，TfS 是由主要化工企业联合发起的全球网络，为化工供应链的环境、社会和管理绩效提供事实上的全球标准。 TfS 计划基于联合国（UN）全球契约和责任关怀®原则。责任关怀是化工行业世界级的健康、安全、环境和安保绩效计划，旨在确保化学业务的安全、可靠和可持续。供应商的可持续和道德实践是联合国全球契约的基本要素。美国Kraton）致力于在人权、劳工权利、环境和反腐败等领域落实联合国全球契约的七项原则。我们通过以下方式积极支持这些选定原则的实现：

致力于实现与我们业务相关的可持续发展目标（SDG），
美国化学理事会（ACC）和欧洲化学工业联合会/欧洲化学工业理事会（CEFIC）的活跃成员
签署《支持责任关怀全球宪章宣言》。

加入联合国全球契约（UNGC）等框架和 “携手实现可持续发展”（Together for Sustainability）等行业可持续发展论坛，Kraton能够紧跟可持续发展议程和新兴最佳实践的步伐，并确保我们不断改进。

本负责任采购政策旨在提供清晰度和透明度，同时帮助我们推动：

将ESG考虑因素纳入公司决策，从而提高运营和流程效率。这可以通过可持续的供应链管理实践来实现，以减少整个价值链对环境的影响和成本。
降低风险：避免因不可持续的商业行为（例如，不遵守环境法规、童工）导致的供应链中断。
收入增长：通过向我们的客户和价值链提供更可持续的解决方案（即 ISCC+ 替代品），通过创新和有机增长获得额外收入。
吸引和留住人才。

负责任的采购由可持续发展委员会监督，该委员会向董事会报告。理事会由美国Kraton公司的各职能部门领导组成，以便从最广阔的视角中获益。

4. 政策

负责任的采购政策

美国Kraton）致力于在遵守法律法规的前提下开展业务，并不断追求进步。美国Kraton）致力于为员工和承包商提供安全、可靠和健康的工作场所，保护环境，维护产品的监管和安全，并确保我们将继续成为所在社区的重要一员。我们努力成为客户的重要供应商和供应商的重要客户。

美国Kraton）相信，负责任的采购绩效对公司的成功至关重要。我们致力于确保我们的主要供应商遵守我们定义的供应商行为准则，并希望他们支持我们不断改进我们价值链的可持续发展标准。

我们的负责任采购政策包含以下指导原则，详见我们的《供应商行为准则》，我们希望所有供应商都遵守这些原则：

诚信和道德：我们希望我们的供应商以合乎道德、诚信和遵守法律的方式开展业务。
供应材料：我们希望我们的供应商致力于负责任的采购。
人权和劳工：我们希望我们的供应商尊重其员工的人权，并根据所有适用法律公平对待他们。
健康、安全、环境和安保。我们致力于责任关怀™管理体系，并希望我们的供应商做出类似的承诺，以不断改善其环境、健康和安全绩效。

为了通过持续改进确保我们在可持续发展之旅中取得进展，我们的负责任采购政策的关键要素已嵌入到我们的供应商管理流程中。此过程包括以下步骤：供应商选择、入职、绩效评估和改进。

选择供应商的依据是供应商是否有能力以具有竞争力的价格满足要求，并符合美国Kraton）公司的供应战略。在供应商选择阶段，我们评估供应商风险（合规风险、国家风险、财务风险和特定采购风险，例如无法供应）。在此步骤中，我们收集了有关标准和要求的必要文件，并对每类供应商提出了具体的期望。例如，检查 WorldCompliance™ 数据以筛选历史合规绩效。

选择供应商后，将根据特定的全局程序进行供应商入职。在这个阶段，我们传达了我们对供应商绩效的总体期望，以及更具体的可持续发展标准。我们的合同模板和标准 “条款与条件”（T&C）中包含了企业社会责任（CSR）条款，并参考了美国Kraton）公司的《供应商行为准则》。对于每一份签署的合同和/或下达的订单，我们都希望我们的供应商遵守我们的供应商行为准则。

我们供应商管理流程的核心是一个重复的过程：供应商绩效和改进。在此阶段，我们专注于我们的主要供应商基础，以保持从资源角度管理此流程步骤的可管理性，同时仍确保其有效性。采购部门将根据以下因素对供应商进行分类：

对美国Kraton）公司运营的关键性（例如，更换其他供应商提供该产品或服务的困难程度、获得供应商开发的独特解决方案的机会或现场承包商的 HSES 表现）、
消费水平，
根据 EcoVadis 的风险评估，按行业或运营国家/地区划分的供应商企业社会责任风险，以及
供应关系的战略性质，以合作伙伴关系开发创新解决方案。

美国Kraton）希望主要供应商不断提高可持续发展绩效，以支持我们加强供应链可持续发展的雄心壮志。因此，我们每年都会对主要供应商的能力进行评估，以满足Kraton的要求和改进期望。我们的供应商绩效评估流程包括对内部利益相关者进行的年度内部调查，这些利益相关者提供有关供应商绩效、其运营关键绩效指标（KPI）（如适用）及其日常关系的反馈。采购评估供应商的竞争力、可靠性、创新能力以及整体关系。为确定供应商的可持续发展承诺，美国Kraton）可能会要求他们通过以下方法确认是否遵守企业社会责任原则：

第三方 CSR 评估：我们可能会向第三方征集桌面信息，例如，有关供应商在 CSR 原则方面的合规性和绩效的数据提供商（EcoVadis）。
认证/声明：我们可能会要求供应商提供确认符合 CSR 原则的认证或声明。
现场审核：我们或代表我们行事的授权第三方可能会联系供应商并要求允许在现场验证是否符合 CSR 原则。

对于某些特定的材料供应商，可能需要进行额外的自我评估，例如冲突矿产。如果适用，美国Kraton）会根据经合组织（OECD）的指导原则对供应链进行尽职调查，并与被确认为向Kraton）提供含有或可能含有冲突矿产的材料的供应商进行接触。此外，美国Kraton）还对某些特定材料的供应商实施了新的供应合同条款，以提供有关任何冲突矿物来源的供应链透明度。美国Kraton）要求所有确定的供应商提供有效证书。
对于我们的木质衍生原材料供应商来说，额外的要求是必要的。为确保供应链的完整性，最好能够将木材原材料追溯到其原始来源。为了满足这一要求，我们要求我们的木材供应商寻求独立的第三方产销监管链认证，以达到全球公认的可持续林业认证标准。特定标准的使用取决于木纤维的产地和可用性。今天，我们的供应工厂至少根据以下公认标准之一获得认证：PEFC（森林认证认可计划）、FSC®（森林管理委员会®）、SFI®（可持续林业倡议®）

我们的 10 家主要供应商受邀就其自身供应链的 CSR 绩效提供多层次透明度。 TfS Tier-N 计划是通过深入、多层次的 TfS 评估来管理我们的可持续发展风险的重要工具。可持续发展影响的很大一部分是在供应链的上游，即我们的供应商，以及他们的供应商，等等。因此，在从具有良好可持续发展绩效的供应商处采购时，我们将处于更好的位置。

上述所有评估要素的结果都经过分析，并汇总在记分卡中。该记分卡分为四个重点领域：

客户支持
支柱指标
质量与安全
风险、可持续性和合规性

识别屡次未能满足规定要求的供应商，并在双方同意的情况下制定绩效改进计划。定期监测进展情况。如果供应商未能展示基本绩效并拒绝同意改进计划，则与该供应商的业务将被限制在最低限度，并将寻求替代采购。该计划的目的不是终止有价值的供应商关系。对我们来说，重要的是我们的供应商表现出将我们的《供应商行为准则》原则嵌入到他们自己的运营和整个供应链中的参与。

在美国Kraton），我们致力于为客户、为工作、为世界带来积极的改变。除了前面提到的双方商定的可持续发展要素改进计划外，我们还通过以下方式促进持续改进：

TfS Academy 的外部 CSR 培训计划或 EcoVadis 可持续发展指导库中的操作指南以及流程优化联合项目，
发展负责任的产品创新和
加强环境和社会标准。

5. 采购管理与组织

采购被整合到业务部门中，每个部门都由采购和供应链副总裁管理。该副总裁是执行领导团队的成员，该团队使采购与公司战略和目标保持一致。采购团队按区域划分为四个关键专业领域或采购支柱，其中包括：原材料和能源、物流、资本投资和设施。这些领域由品类经理领导，并由采购代理提供支持。品类经理是各自领域的主题专家，因为他们了解其供应市场，并确保采购策略反映当前存在和未来可能出现的可持续性风险等事项。品类经理负责突出任何类型的供应风险并制定风险缓解计划。所有品类经理和采购代理都接受有关合规和关键风险领域的全面员工培训，例如反腐败、反贿赂和国际贸易。此外，他们还经常接受高级管理层的面对面培训，更加强调特定的司法管辖区和事项。所有与风险相关的活动均由我们的内部审计部门和风险管理公司团队进行审查。

6. 可持续发展采购绩效

2023 年，美国Kraton）的可持续发展目标包括以下采购措施，主要分为两部分：第一部分是扩大供应商的覆盖范围，第二部分是维护和改善现有的主要供应商：

每年，要求支出前 80% 或可持续性风险评分高的适当供应商拥有 EcoVadis 记分卡。
每年，我们都会根据其可持续性风险评分，在我们的供应基地内设定特定数量的 TfS 审核。
当供应商的 EcoVadis 总分低于 45 分或未加入 EcoVadis 时，采购部将向其发送美国Kraton）供应商行为准则链接，并确认其已收到该链接。
如果参与供应商的 EcoVadis 分数低于 45 分，或者如果 TfS 审核中有纠正措施，采购部门将与供应商确认他们正在采取的改进措施。
采购部门将与我们的供应基地合作，寻找改善我们可持续足迹的机会。
采购部门将要求我们在 2022 年范围 3 评估中确定的原材料供应商提供可用的 LCA 数据，约占我们全球范围 3 排放量的 80%。这将包括PCF以及用于计算的方法和可能的数据集。
将单一来源原材料减少 20%（2023 年）。
作为范围 3 的一部分，采购部门将与物流供应商合作，收集与运输相关的排放数据。

7. 报告和审查

Kraton的企业可持续发展计划由可持续发展委员会制定和管理。该委员会由首席可持续发展官（CSO）主持。理事会由负责商业、运营、财务、采购与供应链、人力资源的Kraton领导团队成员以及两位采购与供应链副总裁组成。

该委员会的宗旨是监督和促进美国Kraton）公司全球可持续发展战略和环境、社会和公司治理计划（包括负责任采购）的制定和实施，包括与联合国可持续发展目标（SDG）等各种框架和标准保持一致。采购在实现这些目标方面发挥着重要作用。

可持续发展委员会通过聚合物和松树化学品可持续发展工作组监督可持续发展计划的战术执行。可持续发展计划侧重于绩效管理，有两个目标。战略可持续发展管理和运营可持续发展管理。可持续发展战略管理是指确保美国Kraton）的长期可持续发展，以及我们为利益相关者创造价值和在不断变化的环境中成功竞争的能力。运营可持续发展管理意味着管理、衡量和改善我们在环境、社会和治理主题方面的可持续发展绩效。理事会将衡量和监测聚合物和松树化学品工作组的进展、任务和举措。工作队负责实施和战术执行，包括关键资源需求和有效执行的监督。

Kraton制定了目标和关键绩效指标，以跟踪我们的进展和绩效。嵌入该计划，并与我们的“携手可持续发展”成员保持一致，我们对负责任采购的雄心壮志是：

通过CSR评估的目标供应商百分比
通过CSR现场审核的目标供应商所占比例
参与纠正措施或能力建设的经审核/评估供应商的百分比或数量
采用 TfS PCF 指南并承诺遵守 SBTi 的目标范围 3 供应商的百分比

作为可持续发展委员会的主席，首席运营官通过负责监督可持续发展计划的董事会战略、可持续发展与投资委员会（SSI）定期向Kraton董事会报告，并至少每年接收一次报告。

8. 修订记录

下表提供了与上一版本相比已更改的信息列表。

版本	所做的更改
1.0	原文：2020 年 2 月
2.0	2023 年 5 月审查和更新